Programa de Especialización en Compliance
Emisor: IEB
120 horas
·Intermedio
·Español
Programa certificado por ARP
Diploma ARP de validez internacional
Valoraciones de alumnos verificados
1.650,00 €
- Elevar el nivel de competencia y rigurosidad.
- Ampliar y actualizar los conocimientos.
- Analizar el entorno regulatorio, su origen y la evolución de sus funciones.
- Identificar, supervisar y monitorizar riesgos.
Requisitos:
- Es obligatorio presentar los documentos solicitados para la inscripción.
Daniel Chóliz del Junco
Asociado Senior - Legal, Regulatory & Compliance y Criminal Law, Deloite Legal
Lucia Suárez
Department Head Compliance para España y Portugal, Bank of Tokyo Mitsubishi UFJ
Olga Fraga
Asociado Senior - Legal, Regulatory & Compliance y Criminal Law, Deloite Legal
Silvia Zamorano
Asociado Senior - Legal, Regulatory & Compliance y Criminal Law, Deloite Legal
120 horas en total
Descargar programa- Introducción.
- Antecedentes de la función de Compliance.
- Definición de “Compliance”.
- El propósito de la función de Compliance.
- Responsabilidades de la función de Compliance.
- Requisitos para establecer una función de Compliance.
- Principales elementos de un programa de Compliance eficaz.
- Estándares o marcos de referencia para el establecimiento de sistemas de Compliance.
- Introducción.
- ¿Qué es la ética?
- Orígenes y desarrollo de la ética empresarial.
- Ética empresarial y Compliance.
- Principales teorías que se aplican a la ética empresarial.
- La adopción de decisiones éticas.
- El valor añadido que aporta una gestión ética de las organizaciones.
- Introducción.
- Estructura.
- Objeto y campo de aplicación.
- Definiciones.
- Contexto de la organización.
- Liderazgo.
- Planificación.
- Apoyo.
- Operación.
- Evaluación del desempeño.
- Mejora.
- Liderazgo y cultura de Compliance.
- Las tres líneas de defensa.
- El Plan Anual de Compliance.
- Información y reporte.
- Responsabilidad social corporativa.
- Buen gobierno corporativo.
- Introducción.
- Posiciones relacionadas con la función de Compliance.
- Roles y responsabilidades del Compliance Officer.
- Competencias y habilidades del Compliance Officer.
- Características y requisitos de la función de Compliance.
- Relación de Compliance con otros departamentos de la organización.
- Introducción.
- El papel estratégico de la gestión de los riesgos y cómo abordarla.
- Definición de riesgo de Compliance.
- Gestión del riesgo de Compliance según la Norma ISO 31000.
- Código de conducta, políticas y procedimientos.
- Autorregulación y Compliance.
- Prevención de conflictos de intereses.
- Procedimientos de diligencia debida.
- Introducción.
- Regulación de los canales de denuncias en España y en la Unión Europea.
- Canales de denuncias externos.
- Canales de denuncias internos.
- Los derechos del denunciante y del denunciado.
- Investigaciones.
- Medidas disciplinarias e incentivos.
- Registro de denuncias.
- Introducción.
- Comunicación.
- Formación.
- Sensibilización.
- Introducción.
- Procedimientos internos de monitorización.
- Plan de monitorización de compliance.
- Ejecución de la monitorización.
- Introducción y antecedentes relevantes.
- La responsabilidad penal de la persona jurídica en el Código Penal español.
- Diseño e implantación de un modelo de organización y gestión eficaz para la prevención de delitos de las personas jurídicas.
- Norma UNE 19601:2017 sobre Sistemas de Gestión de Compliance penal.
- Introducción y antecedentes relevantes.
- Principales aspectos de un programa de compliance anticorrupción.
- Introducción.
- La regulación sobre la prevención del blanqueo de capitales.
- Organismos relacionados con la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
- Fases del blanqueo de capitales.
- Normativa española en materia de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
- Procedimiento sancionador.
- Introducción.
- Contexto normativo.
- Conceptos básicos en materia de defensa de la competencia.
- Diseño e implantación de un programa de compliance de defensa de la competencia.
- Introducción.
- Información privilegiada.
- Manipulación de mercado.
- Comunicación de operaciones sospechosas de abuso de mercado.
- Introducción.
- Conceptos básicos en materia de protección de datos personales.
- Registro de las actividades del tratamiento.
- Plazos de conservación de los datos personales.
- Procedimientos de obtención de datos personales.
- Comunicaciones comerciales electrónicas.
- El Delegado de Protección de Datos.
- Tratamiento de datos por cuenta de terceros.
- Seguridad del tratamiento.
- Evaluaciones de impacto relativas a la protección de datos.
- Consultas previas.
- Infracciones y sanciones.
- Defensa de los consumidores y usuarios.
- Protección del cliente en el ámbito de los servicios financieros.
- Introducción.
- Definición y alcance del sector público.
- La función de compliance en el sector público.
- Justificación de modelos de integridad en el sector público.
- Principales riesgos que hay que gestionar en el sector publico.
- Principales retos y dificultades.
- Recomendaciones.
- Introducción.
- Protección de la información.
- Ciberseguridad.
- Uso de los recursos TIC en el entorno laboral.
- Mecanismos de prevención.
- Política de uso de redes sociales.
- La desconexión digital.
- Norma UNE-ISO/IEC 27000. Sistema de Gestión de Seguridad de la Información (SGSI).
- Norma UNE-ISO/IEC 20000. Sistema de Gestión.
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Aulas de Informática. IEB pone a disposición de sus alumnos una sala de informática con 48 puestos para uso individual cuando se precise, dentro o fuera del horario de clase, con acceso gratuito e ilimitado a Internet. Si un alumno necesita mejorar sus habilidades informáticas, puede recibir la formación complementaria precisa.
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Biblioteca/Acceso a Base de Datos. El fondo bibliográfico de IEB está considerado como uno de los más completos de España en las áreas de productos derivados, análisis técnico y cuantitativo, gestión de carteras, control de riesgos, mercados de renta variable y fija, Corporate Finance, mercados emergentes e internet. Los alumnos de IEB cuentan además con acceso a una Base de Datos informatizada con toda la legislación y jurisprudencia actualizada.
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Campus Virtual. El Campus Virtual de IEB es una plataforma online que informa, complementa y facilita las actividades docentes. A través del Campus Virtual el alumno accede a calendarios, documentación, vídeos y sistemas de comunicación (de IEB con sus alumnos, de profesores con alumnos y de alumnos entre sí.) También ofrece la posibilidad de entregar y evaluar exámenes y cualquier caso práctico y de desarrollo que se realicen a lo largo del programa.
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